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  今年以来,A股场外配资又有死灰复燃的态势。尽管监管层已多次提示场外配资危险,可是,仍有单个券商不管规矩,违规经过网上证券买卖接口为组织和个人展开场外配资活动、为不合法证券事务供给便当。其终究必将遭到严惩。

  证监会日前发布了一份对G证券公司(简称“G证券”)的行政处罚书,期望对某些妄图违规展开场外配资活动的券商以警示。并以此提示投资者要进步危险防备认识,远离场外配资,避免遭受财产损失。

  经证监会查明,G证券存在的违法现实如下:2014年9月4日,G证券对H网络技术服务有限责任公司H体系敞开接入,2014年12月5日,G证券上海分公司对该体系敞开专线接入,2015年5月19日,专线连通。2015年3月30日,G证券上海分公司为M软件技术有限公司F体系装置第三个买卖网关。关于上述外部接入的第三方买卖终端软件,G证券未进行软件认证答应,未对外部体系接入施行有用办理,对相关客户身份状况缺少了解。

  到查询日,G证券共有123个运用H体系、F体系接入的主账户。其间运用H体系接入的主账户113个(下挂虚拟账户或子账户16,427个),运用F体系接入的主账户10个(下挂虚拟账户或子账户2,883个)。G证券未收集客户买卖终端信息,未能保证客户买卖终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采纳牢靠办法收集、记载与客户身份辨认有关的信息。

  2013年和2014年,G证券别离有13家和23家营业部对原有客户的回访份额均未到达上年底客户总数(不含休眠账户及间断买卖账户客户)的10%。2015年5月25日,G证券已知悉并重视H体系等体系存在引发违规配资及违背账户实名制等危险,G证券在未收集上述客户身份辨认信息的状况下,未施行有用的了解客户身份的回访、查看等程序。

  G证券未依照《证券挂号结算办理办法》第二十四条,《关于加强证券期货运营组织客户买卖终端信息等客户信息办理的规矩》第六条、第八条、第十三条,《中国证监会关于加强证券生意事务办理的规矩》第三条第(四)项,《中国证券挂号结算有限责任公司证券账户办理规矩》第五十条的规矩对客户的身份信息进行检查和了解,违背了《证券公司监督办理条例》第二十八条第一款的规矩,构成《证券公司监督办理条例》第八十四条第(四)项所述的行为,获利6,805,135.75元。

  G证券在2015年7月12日证监会发布的《关于整理整理违法从事证券事务活动的定见》(证监会布告〔2015〕19号)之后,仍未采纳有用办法严厉检查客户身份的真实性,未实在防备客户借用证券买卖通道违规从事买卖活动,新增下挂子账户99个,性质恶劣、情节严重。

  以上现实有相关人员询问笔录、QQ聊天记载、客户托付记载、G证券相关阐明、佣钱核算数据等根据证明,足以认定。根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券公司监督办理条例》第八十四条的规矩,证监会决议:对G证券责令改正,给予正告,没收违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款。

(文章来历:证券日报)

(责任编辑:DF380)